華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
關(guān)于
奧精醫(yī)療科技股份有限公司
20
21
年
半年度
持續(xù)督導(dǎo)
跟蹤報告
根據(jù)《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所科
創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司(以
下簡稱“華泰聯(lián)合證券”或“保薦機構(gòu)”)作為奧精醫(yī)療科技股份有限公司(以下簡
稱“奧精醫(yī)療”、“公司”或“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu),對奧精醫(yī)療
進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),并出具本持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告:
一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況
序號
項目
持續(xù)督導(dǎo)工作情況
1
建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度,并針對具體的持續(xù)
督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計劃
保薦機構(gòu)已建立健全并有效執(zhí)行
了持續(xù)督導(dǎo)制度,已根據(jù)公司的
具體情況制定了相應(yīng)的工作計劃
2
根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定,在持續(xù)督導(dǎo)工作開始前,與上市
公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議,明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)
期間的權(quán)利義務(wù),并報上海證券交易所備案
保薦機構(gòu)已與公司簽署了保薦協(xié)
議,協(xié)議明確了雙方在持續(xù)督導(dǎo)
期間的權(quán)利和義務(wù),并已報上海
證券交易所備案。2021 年上半年
度,未發(fā)生對協(xié)議內(nèi)容做出修改
或終止協(xié)議的情況
3
通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、盡職調(diào)查等方式開展
持續(xù)督導(dǎo)工作
2021 年上半年度,保薦機構(gòu)通過
日常溝通、定期或不定期回訪、
現(xiàn)場檢查等方式,對公司開展持
續(xù)督導(dǎo)工作
4
持續(xù)督導(dǎo)期間,按照有關(guān)規(guī)定對上市公司違法違規(guī)事項公開
發(fā)表聲明的,應(yīng)于披露前向上海證券交易所報告,經(jīng)上海證
券交易所審核后在指定媒體上公告
2021 年上半年度,公司未發(fā)生需
公開發(fā)表聲明的違法違規(guī)事項